Coinbase расширила количество токенов, которыми она предлагает торговать и это вызвало пристальное внимание со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам США. Вслед за расследованием, проведенным подразделением SEC – ценные бумаги эти токены или нет, последовало следующее — расследование предполагаемой схемы инсайдерской торговли, которая привела к тому, что регулятор на прошлой неделе подал в суд на бывшего менеджера Coinbase и двух других людей.
«Мы уверены, что наш строгий процесс проверки — процесс, который SEC уже рассмотрела — не допускает торговли ценными бумагами на нашей платформе, и мы с нетерпением ожидаем взаимодействия с SEC по этому вопросу», — написал в Twitter главный юрисконсульт Пол Гревал. SEC отказалась от комментариев.
Призывы к регулированию криптовалют растут
В Вашингтоне все чаще призывают регуляторов США предпринимать больше действий для надзора за криптовалютами, поскольку цифровые валюты упали с небывалых максимумов, уничтожив сотни миллиардов долларов рыночной стоимости. Председатель SEC Гэри Генслер сосредоточился на торговых платформах и утверждает, что они должны делать больше для защиты розничных инвесторов.
Являясь крупнейшей торговой платформой США, Coinbase позволяет американцам торговать более чем 150 токенами. Если бы эти продукты считались ценными бумагами, фирме пришлось бы зарегистрироваться в качестве биржи в SEC.
Coinbase неоднократно спорила с агентством по поводу того, как оно контролирует отрасль, и на прошлой неделе фирма призвала SEC предложить более четкие правила. Между тем, после относительно осторожного подхода в течение многих лет, Coinbase увеличила количество своих токенов.
Нападки на сотрудников биржи
Напряженность усилилась 21 июля, когда SEC обвинила одного из бывших сотрудников компании в нарушении правил инсайдерской торговли путем утечки информации, чтобы помочь брату и другу купить токены непосредственно перед тем, как был проведен их листинг. Хотя агентство не заявляло о нарушениях со стороны Coinbase, SEC объявила, что установила следующее: девять из дюжины цифровых токенов, которыми торговали мужчины, были ценными бумагами, в том числе семь, по словам биржи, уже прошли листинг. Федеральные прокуроры Манхэттена также обвинили троих мужчин в заговоре с мошенничеством.
В ответ Coinbase опубликовала в своем блоге запись под названием: «Coinbase не перечисляет ценные бумаги. Конец истории». Гревал отметил, что Министерство юстиции решило не предъявлять обвинения в мошенничестве с ценными бумагами, несмотря на рассмотрение тех же фактов, что и SEC. Он сказал, что перед листингом токенов Coinbase анализирует, можно ли считать актив ценной бумагой, и «также рассматривает аспекты соответствия нормативным требованиям и информационной безопасности актива».
Расследования, проводимые подразделением SEC по обеспечению соблюдения, могут привести к тому, что регулятор подаст в суд на компании или частных лиц.
Биржа давно под наблюдением
Coinbase, которая стала публичной в прошлом году, ранее признала, что столкнулась с пристальным вниманием со стороны регулятора. В своем отчете о доходах за первый квартал фирма заявила, что «получила от SEC повестки о расследовании документов и информации об определенных клиентских программах, операциях и предполагаемых будущих продуктах, включая стабильную монету компании и продукты, приносящие доход».
Чтобы решить, является ли цифровой актив ценной бумагой, SEC применяет юридическую проверку, которая исходит из решения Верховного суда США 1946 года. В соответствии с этой структурой агентство считает, что токен, как правило, подпадает под юрисдикцию SEC, когда в нем участвуют инвесторы, вкладывающие деньги для финансирования компании с намерением извлечь выгоду из усилий руководства организации.
Генслер давно утверждал, что многие криптовалюты подпадают под юрисдикцию регулятора и что фирмы, предлагающие их, должны зарегистрироваться в его агентстве.
Тем не менее, SEC не указала конкретно, какие монеты являются ценными бумагами, и биржи решают, включать ли актив в список. Операторы платформы стремятся избегать предложения этих токенов, поскольку это может привести к срабатыванию правил защиты инвесторов, некоторые из которых, по словам крипто-энтузиастов, несовместимы с цифровыми активами.
